一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况  

（一） 与国泰海通证券股份有限公司签订书面辅导协议 上海鹰峰电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 9 月 3 日 与国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）签署了《上海鹰峰电子 科技股份有限公司与国泰海通证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》。 

（二） 提交辅导备案材料 公司于 2025 年 9 月 4 日向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称 “上海证监局”）提交了上海鹰峰电子科技股份有限公司向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的辅导备案材料， 辅导机构为国泰海通。 

（三） 完成辅导备案 上海证监局于 2025 年 9 月 11 日受理了公司提交的上市辅导备案材料，辅导 备案日期为 2025 年 9 月 11 日，辅导机构为国泰海通。 

（四） 其他情况说明 2026 年 1 月 9 日，国泰海通向上海证监局报送了《关于上海鹰峰电子科技 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》。 截至本公告披露日，公司辅导工作正常进行。 

二、 风险提示  

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审 核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风 险。 公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在不满足公开 发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司已披露的财务数据，公司 2023 年度，2024 年度经审计的归属于挂牌公司股东净利润（以扣除非经常性损益前 后孰低者为计算依据）分别为 9,965.32 万元和 5,843.52 万元，加权平均净资产 收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 11.32%和 6.01%， 符合《上市规则》规定的在北交所上市的财务条件。 挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理 办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》规定的不得在北交所上 市情形。 公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信 息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。 特此公告。 

三、 备查文件  

《关于上海鹰峰电子科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》 上海鹰峰电子科技股份有限公司 董事会 2026 年 1 月 12 日

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原文链接：
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